Compliance e integridade
Diagnóstico de programas, elaboração e revisão de políticas, código de conduta, canais de denúncia e governança ética.
OAB/SE 13.504
Compliance, riscos e conformidade com visão estratégica.
Consultoria e atuação especializada em Compliance e Conformidade para negócios que buscam prevenir exposições, estruturar processos de integridade e tomar decisões com mais segurança.
Visão jurídicaAnálise preventiva de riscos e obrigações.
Abordagem práticaControles adequados à operação real.
Referências reconhecidasISO 31000, ISO 37301 e COSO.
Atendimento flexívelPresencial, remoto e com disponibilidade para viagens.
Sobre
Prevenção jurídica alinhada à realidade do negócio.
A atuação combina conhecimento jurídico e metodologias de gestão de riscos para transformar normas, vulnerabilidades e controles em decisões aplicáveis.
Compliance efetivo não é um conjunto de documentos. É uma estrutura que orienta comportamentos, responsabilidades e decisões.
- Diagnóstico cuidadosoCompreensão dos processos, contratos e pontos de exposição.
- Soluções proporcionaisControles compatíveis com a maturidade e os objetivos da organização.
- Acompanhamento contínuoRevisão das práticas conforme a operação e o ambiente regulatório evoluem.
Áreas de atuação
Do diagnóstico à implementação.
Entregas estruturadas para fortalecer a governança, reduzir riscos jurídicos e tornar responsabilidades mais claras.
Gestão de riscos
Identificação, classificação e tratamento de riscos jurídicos e corporativos, com matrizes de probabilidade e impacto.
Controles internos
Mapeamento de processos, definição de responsáveis, documentação e monitoramento da efetividade dos controles.
Due diligence
Análise documental de terceiros, fornecedores, contratos e potenciais passivos para apoiar decisões mais seguras.
PLD/FTP e governança
Estruturação de políticas de prevenção à lavagem de dinheiro e apoio em temas de governança e ESG.
Método de trabalho
Clareza em cada etapa.
Um processo estruturado para que os controles façam sentido no papel e funcionem na rotina.
Diagnóstico
Levantamento do contexto, dos processos e das principais exposições.
Estruturação
Definição de prioridades, políticas, controles, responsáveis e prazos.
Implementação
Apoio prático às áreas envolvidas para integrar as medidas à operação.
Monitoramento
Acompanhamento de indicadores e revisão da efetividade dos controles.
Projetos selecionados
Conhecimento aplicado a contextos reais.
Estudos e projetos desenvolvidos em compliance, riscos, governança e prevenção contratual.
Análise crítica de programa de integridade
Avaliação de práticas de integridade, treinamentos, LGPD e canais de denúncia.
Referência: Decreto nº 11.129/2022Matriz de riscos e compliance criminal
Mapeamento de fraudes, lavagem de dinheiro, evasão de divisas e crimes cibernéticos.
Contexto analisado: setor financeiro e fintechsManual de compliance corporativo
Diretrizes de conduta, comitê de ética, relações com o poder público e conflitos de interesses.
Referências: Lei nº 12.846/2013 e tone at the topAnálise jurídica documental
Avaliação de contratos, integridade de terceiros e potenciais passivos.
Escopo: prevenção contratualAs referências indicam o objeto analisado e não representam vínculo profissional com organizações eventualmente mencionadas nos estudos.
Formação
Base jurídica e especialização contínua.
Formação acadêmica
Pós-graduação em Compliance, Ética e Governança SocialPUC Minas · 2024
Graduação em DireitoUniversidade Tiradentes · 2020
Certificações
ISO 31000 e ISO 37301Gestão de riscos e compliance · LEC, 2026
EXIN ISO/IEC 27001:2022PMG Academy · 2024
Sustentabilidade e ESGFGV · 2026
Especializações
Gerenciamento de riscos em PLD/FTPLEC · ENAP
Comissão de Compliance da OAB/SEMembro · 2023–2024
FerramentasRiskBoard, Excel e Google Workspace.
Contato
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Descreva brevemente sua necessidade. A mensagem será encaminhada diretamente para Karen Freire.